震惊市场的“30亿元量化私募跑路”事件相关细节曝光 资料图
红星资本局9月29日消息，2023年11月震惊市场的“30亿元量化私募跑路”事件，相关细节曝光。
近日，最高人民检察院（下称“最高检”）微信公众号披露，杭州“30亿元量化私募跑路”涉案人——磐某股权投资基金管理（上海）有限公司（下称“磐某基金”）实控人毛某和姚某，利用FOF基金、私募基金产品多层嵌套等方式筹集资金，实施操纵证券市场犯罪。最终，毛某等人被分别获刑七年至三年六个月不等，被处罚金最高250万元。
据上海证券报报道，该案中提到的磐某基金即为磐京股权投资基金管理（上海）有限公司（下称“磐京投资”）。尽管该案幕后主导已获刑，但由此引发的“百亿私募踩雷”事件，各方责任还待厘清。
最高检发文截图
利用FOF进行场外配资
嫌疑人叫嚣“有本事就定我的罪”
2023年11月，一则“杭州30亿量化私募跑路”的消息震惊市场，有消息称磐京投资为该事件的幕后主导。据最高检披露信息，当时磐京投资的两名实控人毛某和姚某都已经身陷囹圄。
其中，磐京投资时任公司董事长、实控人毛某系某知名高校法律专业高才生，另一名实控人姚某则系海归金融精英，通过其母亲代持磐京投资股份。
2017年11月至2019年7月，毛某、姚某盯上了一只代号“企鹅”的股票，并通过控制的磐京投资账户、私募产品账户、个人账户等共计55个账户交易这只股票。2020年9月17日，磐某基金及其一致行动人成为“企鹅”公司的大股东之一，毛某受聘担任该公司总经理。
2020年底，毛某发现“企鹅”股票连续跌停。为维持股价，毛某、姚某分别在沈阳、大连、上海、杭州等地组建操盘交易团队，白某某主要负责具体对接配资资金、管理证券账户等。他们利用资金优势、持股优势，以大量集中交易等方式，试图操纵股价。
据最高检介绍，这些动作早已进入证券监管部门的视野。毛某、姚某二人曾因违规增持分别被监管部门处罚1500万元。二人不服，甚至在证监会查处其杭州操盘点时，提前销毁了大量证据，“30亿元量化私募跑路”的传闻随之而来。
为了筹集更多资金，毛某找到基金圈颇有名气的上海J公司和浙江T公司，两家公司的实控人李某、蒋某某在未取得证券融资融券业务资质的情况下，同意利用其FOF基金产品投资至毛某、姚某实际控制的私募基金产品的方式，进行场外配资4.6亿元。
根据检察机关的继续侦查意见，2022年末上海市公安局锁定毛某，破获该案后，毛某等人自恃手法隐蔽复杂，拒不交代任何犯罪事实。“讯问时，犯罪嫌疑人甚至说‘你们有本事就定我的罪’。”该案承办人、上海市检一分院职务犯罪和经济犯罪检察部三级高级检察官王薇透露。
黑灰产业链曝光
毛某等人因操纵证券市场获刑
据最高检披露信息，办案团队发现，在磐京投资系列案件中，藏匿着一条黑灰产业链条：以FOF基金、私募基金形式提供资金的配资团伙，居中指挥的操纵团伙，传达指令的中层指挥者和实际操盘团队。
该案配资、买卖股票的FOF基金、私募基金从形式上看都是合法的，但实质上究竟如何？办案团队经调查，证明配资团伙采取与证券公司融资业务同质的风控措施向操盘团伙提供资金并保证配资资金安全，属于非法经营证券融资业务；证明操盘团伙利用FOF基金投向的私募基金账户，以基金交易的模式拉抬“企鹅”股价，达到操纵“企鹅”股票的目的。
2024年9月20日，上海市第一中级法院作出一审判决，以操纵证券市场罪分别判处毛某、姚某、白某某有期徒刑七年至三年六个月不等，各并处罚金250万元至150万元不等。同年11月5日，上海市第一中级法院以非法经营罪分别判处李某、蒋某某、葛某某有期徒刑六年至一年九个月不等，各并处罚金600万元至100万元不等。
一审判决作出后，毛某、姚某提出上诉。今年4月24日，上海市高级法院二审裁定维持原判。
被百亿私募华软新动力起诉
2023年11月，“杭州30亿量化私募跑路”事件一经曝出，便引起轩然大波。最初的爆料截图显示，“（华软）新动力投资了杭州汇盛，再下投至杭州瑜瑶，再下投磐京投资，投前的估值表和投后的业绩全是假的。”
同年11月14日，陷入“踩雷”争议的知名百亿私募华软新动力（全称“北京华软新动力私募基金管理有限公司”）发布声明称，该公司管理的最终实际投资至深圳汇盛私募证券基金管理有限公司（下称“深圳汇盛”）的部分私募基金产品，因深圳汇盛发生违约行为导致兑付困难。
据第一财经此前报道，有知情人士透露，上述杭州瑜瑶、深圳汇盛的实际操盘人，均是磐京投资实际控制人毛崴。
红星资本局注意到，今年2月7日，上海金融法院公告显示，华软新动力以侵权责任纠纷为由，将深圳汇盛、杭州瑜瑶（即“杭州瑜瑶私募基金管理有限公司”）、磐京投资、华泰证券、国金道富投资服务有限公司这5家机构诉至法庭，该诉讼案于4月22日开庭。其中前3家被告均处于“下落不明”状态。法院在公告中表示，逾期不参加审理，该院将依法缺席判决。
人民法院公告网截图
在此次诉讼中，华软新动力提出三点诉求，包括要求上述5家被告对原告受托管理的“天安2号”基金本金损失中的1亿元的本金（暂计）承担连带赔偿责任、赔偿相应利息损失、承担诉讼费等。
天眼查APP显示，继4月22日、9月12日开庭后，9月22日，该侵权责任纠纷案件在上海市金融法院再次开庭。
9月29日，红星资本局拨打华软新动力的公开电话，提示“号码不存在”。中基协网站显示，华软新动力成立于2009年11月24日，根据今年4月23日更新的信息，其在管基金数量84只，规模在50亿元至100亿元。
另据中基协网站信息，杭州瑜瑶处于异常经营、信息报送异常的状态，深圳汇盛在去年5月因异常经营等原因被协会注销，而磐京投资早在2022年9月就被协会注销登记。
红星新闻记者 蒋紫雯
编辑 肖世清
审核 冯玲玲
