据最高检介绍，这些动作早已进入证券监管部门的视野。毛某、姚某二人曾因违规增持分别被监管部门处罚1500万元。二人不服，甚至在证监会查处其杭州操盘点时，提前销毁了大量证据，“30亿元量化私募跑路”的传闻随之而来。

为了筹集更多资金，毛某找到基金圈颇有名气的上海J公司和浙江T公司，两家公司的实控人李某、蒋某某在未取得证券融资融券业务资质的情况下，同意利用其FOF基金产品投资至毛某、姚某实际控制的私募基金产品的方式，进行场外配资4.6亿元。

根据检察机关的继续侦查意见，2022年末上海市公安局锁定毛某，破获该案后，毛某等人自恃手法隐蔽复杂，拒不交代任何犯罪事实。“讯问时，犯罪嫌疑人甚至说‘你们有本事就定我的罪’。”该案承办人、上海市检一分院职务犯罪和经济犯罪检察部三级高级检察官王薇透露。

黑灰产业链曝光

毛某等人因操纵证券市场获刑

据最高检披露信息，办案团队发现，在磐京投资系列案件中，藏匿着一条黑灰产业链条：以FOF基金、私募基金形式提供资金的配资团伙，居中指挥的操纵团伙，传达指令的中层指挥者和实际操盘团队。

该案配资、买卖股票的FOF基金、私募基金从形式上看都是合法的，但实质上究竟如何？办案团队经调查，证明配资团伙采取与证券公司融资业务同质的风控措施向操盘团伙提供资金并保证配资资金安全，属于非法经营证券融资业务；证明操盘团伙利用FOF基金投向的私募基金账户，以基金交易的模式拉抬“企鹅”股价，达到操纵“企鹅”股票的目的。

2024年9月20日，上海市第一中级法院作出一审判决，以操纵证券市场罪分别判处毛某、姚某、白某某有期徒刑七年至三年六个月不等，各并处罚金250万元至150万元不等。同年11月5日，上海市第一中级法院以非法经营罪分别判处李某、蒋某某、葛某某有期徒刑六年至一年九个月不等，各并处罚金600万元至100万元不等。

一审判决作出后，毛某、姚某提出上诉。今年4月24日，上海市高级法院二审裁定维持原判。

被百亿私募华软新动力起诉

2023年11月，“杭州30亿量化私募跑路”事件一经曝出，便引起轩然大波。最初的爆料截图显示，“（华软）新动力投资了杭州汇盛，再下投至杭州瑜瑶，再下投磐京投资，投前的估值表和投后的业绩全是假的。”